Medewerking aan inlichtingenvorderingen is wettelijk verplicht
Instellingen die onder toezicht staan van de AFM zijn op grond van de Algemene wet bestuursrecht (artikel 5:20) verplicht om binnen een redelijke termijn alle medewerking te verlenen die de toezichthouder redelijkerwijs kan vorderen. Deze wettelijke plicht geldt ook voor het beantwoorden van vragenlijsten over de naleving van financiële toezichtwetten zoals de Wwft en de Sw.
De AFM verstuurt periodiek een sectorbrede Wwft/Sw-vragenlijst om risico’s in beeld te brengen en het toezicht effectief en proportioneel in te richten. Als instellingen deze informatie niet aanleveren, belemmert dat de uitvoering van het toezicht. In het geval van TSAF was er bovendien sprake van een eerdere waarschuwing in voorgaande jaren.
Informatie-uitvraag cruciaal voor risicogebaseerd toezicht
Het risicogebaseerde toezicht van de AFM is mede afhankelijk van volledige en tijdige medewerking van instellingen. De vragenlijst is een belangrijk instrument om toezichtcapaciteit gericht in te zetten waar de risico’s het grootst zijn. Instellingen die herhaaldelijk geen medewerking verlenen, verstoren dit proces, waarmee de effectiviteit van het toezicht wordt ondermijnd.
Rechtbank onderschrijft boeteoplegging, matigt boete
TSAF is tegen het boetebesluit in beroep gegaan bij de rechtbank Rotterdam. De rechtbank heeft geoordeeld dat de AFM de boete in redelijkheid heeft kunnen opleggen. De rechtbank bevestigt dat het niet aanleveren van informatie de AFM in enige mate heeft gehinderd in haar toezichtuitoefening. Wel heeft de rechtbank de boete wegens de ernst en de duur van de overtreding gematigd naar €100.000.
Het volledige besluit kunt u hieronder downloaden in pdf-formaat. Het besluit van de AFM kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing aan de rechter worden voorgelegd. U vindt hieronder een link naar de uitspraak van de rechtbank. Hieronder kunt u ook de actuele stand van zaken raadplegen.